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国家社会论文 二次变轨——东欧国家的新世纪转型之路

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说到国家转型,就必然要提到东欧,因为就国家体制和发展战略而言,这些在上世纪40年代末被集体纳入到苏联阵营的国家都很相似,它们在这个模式下历经将近半个世纪的发展后,具有很强的参考性.然后它们又从20世纪末开始集体转向,开始在另一条轨道上继续前行,在至今为止新的20年里的发展,同样在政策和成效上清晰可辨.可以说,这一组国家简直就是国家在不同发展道路间进行转轨的绝佳展示平台.

上一次的“转型”

和对北美一样,人们对欧洲的第一印象也是繁荣富裕,可能还要加上科技领先、文化高雅等.不过回顾历史我们也可以发现,欧洲内部不同区域之间的发展也是极其不平衡的,近代以来随着工业化和对外殖民的拓展,在英格兰、低地国家、法国、德国西部以及意大利北部形成了一个高度发达的区域,其在制度、经济、文化、科技等几乎所有领域都独占鳌头,成为欧洲的核心和象征.而在其南部和东部,发达程度则呈阶梯状不断下降.南欧的西班牙曾经是世界海洋霸主,但是20世纪之前就已经沦落为一个落后的农业国,在欧洲的东部这个趋势更加清晰,奥地利、捷克、匈牙利和波兰虽然就发达程度而言逊色于西欧,但比其它地区好得多,再往东的俄罗斯和乌克兰,东南方向的罗马尼亚,保加利亚、阿尔巴尼亚等则更加落后.这些较为落后的地区比邻着西欧的繁荣富裕自然心有不甘,于是在历史上多次进行过国家的转型,比较著名的如彼得大帝对俄国的西化改造等.本文不去讨论俄国或西班牙这些欧洲边缘国家,而是要重点讨论包括波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、罗马尼亚和保加利亚这6个曾经的华沙条约成员国,以及爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛这3个曾被苏联兼并的加盟共和国.

这9个国家本来习惯上不属于同一个地理或政治范畴,如罗马尼亚和保加利亚是巴尔干国家,和波兰或立陶宛关联并不多,它们之所以在二战后被笼统地称为东欧国家,主要还是因为二战末期美苏英划分战后势力范围的《雅尔塔协议》使它们成为了苏联的势力范围,从此这些国家都有了一个统一的标签:东欧社会主义国家.当然,改变的不只是名称,随之而来的是国家体制和路线翻天覆地的变化,社会主义模式的经济制度被确立,这些国家的政治经济和社会面貌变得与之前完全不同,以至于很多人对东欧地区的印象都被这一事件深深的改变了.要知道,匈牙利和捷克地区原先是哈布斯堡王朝和后来的奥匈帝国的核心地带,是与英法德等西欧列强争雄的中欧强国的组成部分,如捷克地区就以 炮工业闻名世界;而波兰虽然几次遭到俄国和德国等周边强国的瓜分,但也一直心向西方,一战后刚获得独立就立即建立了民族主义的亲西方政权,至于罗马尼亚和保加利亚,在脱离了奥斯曼土耳其的统治后,也是一个徘徊于西方门外的民族主义政权.整体上说,这些国家在文化和心理上更倾向西方,在社会和经济发展水平上也高于更东方的俄国和土耳其,因此直到在二战时期,其对苏联以及其推行的政治经济制度是漠视乃至敌视的.二战后这些国家的大转向,完全是在强大武力胁迫之下进行的被动行为,它们更像是一串被斯大林强扭下来的瓜,这也为其后来的再一次集体大转向埋下了伏笔.

从之后半个世纪的发展来看,这些东欧国家的发展是失败的,对此我们中国人也有切身感受,早在1978年中国就大刀阔斧地修改模仿苏联建立起来的整套发展体系和对外战略,开始了被称为改革开放的国家大转型.东欧国家也一样,他们早早就感受到了苏联模式的桎梏,而且因为靠近西方国家,两相对比下的压力就更加强烈,民间思变的风潮也更早爆发.早在1956年,匈牙利就爆发了纳吉领导的改革运动,这场运动最终以苏军开进匈牙利,总统纳吉被 毙而告终.当然,那个时候苏东集团面临的最大压力在东德,作为同一个德国分割出来的两个国家,东德和西德在短短十来年的时间里,就在经济和社会发展上拉开了差距,西德就像一块强力的磁石,将东德乃至其它东欧国家的居民从西柏林这个孔道吸走.短短几年时间里,这个数量就达到了几百万人,最后迫使苏联和东德政府于1960年修建了柏林墙,用高墙、铁丝网和步 阻止事态继续发展.而到了1968年,变革再次在捷克斯洛伐克爆发,苏联人再一次用坦克的履带将捷克人的抗争粉碎,而波兰人则组织起了团结工会,开始了长年坚持不懈的斗争.这些变革的诉求历经几十年的淤积,最后干20世纪80年代末集中爆发,彻底终结了苏联在东欧的控制并推动了苏联解体和冷战结束,苏联强扭下来的瓜最终反弹砸在自己的身上,不知道算不算历史的玩笑.

转型的原因

如果从表面上看,东欧社会主义国家的发展速度相当快,就产值而言,东德比西德快,波兰比法国快,事实上全球奉行苏联路线的国家在工农业产值的发展速度上都是优等生,但同样的,这些国家也无一例外的最终都陷入了经济与社会危机,老百姓的生活日益困顿,苏联末期时已经是无处不排队,连卷卫生纸都很难买到.而更严重的是,原有的政治制度已经逐渐被民众所反感和抵触,整个社会虽然看似仍然稳固,但其实已经摇摇欲坠,原因何在?

首先在政治上,这些国家原有的政治体制在被斯大林扶植起来之后,就陷入日益僵化和腐败中,而同时由于这套机制是排斥 和宪政的,那么必然使得权力的运作和政策的制定日益成为权力集团的内部游戏,这就使得依靠其自身的政治机制无法进行自上而下的自我改良,最终的结果就是在遇到社会和经济问题时,只能不断的采取拖延和压制的政策,从而使得问题更加严重.在冷战时期,这甚至多次使得东欧国家的当权者必须依赖来自苏联的军事力量来维持住统治,那么后来苏联自己也在搞改革而放松了对东欧的控制之后,东欧国家的集体转向也就不难理解了.

而在经济上,我们先以最简洁的方式大致廓清一下发展的概念,所谓产值,其实是包含了“产”和“值”两个环节,生产出来的产品只是第一步,然后还要再被社会消费掉,才能实现价值,战后的苏联及东欧国家采取的发展路线是利用工农产品剪刀差(注:是指工农产品交换时,工业产品价格高于价值,农产品反之而出现的差额,因用图表显示时呈现剪刀张开形态而得名)和对城市居民的工资控制,由国家将收取的大部分社会财富进行投资,用于扩大再生产.短期内这样做自然可以使得产品产量快速提高.但随即问题就来了,社会的财富被收走后社会的消费能力自然就薄弱了,而生产规模又要扩大,那么越来越多的产品由谁来消费?

苏联及东欧国的解决方法就是把扩大再生产集中于军事、钢铁、电力、机械等自我消费自我服务的重工业领域,生产出来的钢铁、机器和电力用来生产新的钢铁、机器和电力.这种模式依托于全盘的国有化,从而最终越来越依赖于透支各种社会和自然资源以及民间财富,这些从战后创伤的短暂恢复和发展之后,相继陷入了国民生活水平的长期停滞,这必然会引起社会的不满.同时还要注意的是,将财富留在民间不只是一个生活水平的问题,这还直接关系到社会生产力的提高:民间富足了,从社会到家庭就可以在教育和提高组织和生产技能上增加投入,就可以用更多资源把各产业的劳动生产率提高.而如果整个民间都处于一种物资匮乏的状态时,这一切都是无从谈起的.

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因此可以说,在这个封闭体系下,苏联、东欧以及北朝鲜、古巴这些社会主义阵营的国家表面上工农业产值不断提高,但实际上这些低水平重复扩张所带来的产值同时也在不断的贬值,.越到后期越来越陷于一种见光死的境地——就经济而言只要进入世界市场,其原有的生产体系就必然会大幅度贬值,从而经历一次剧痛,就社会而言只要老百姓目睹了西方产品的先进丰富以及第三产业的优质高效,就必然的对现有境况日益不满.苏东集团在经济上的困境在进入上世纪70年代末期开始就已经无法解脱了,因此变革是必须的,问题只在于怎么变.一开始统治阶层曾试图以小打小闹的修补式改革来脱困,但显然意义不大,最终这些国家以从上到下的全社会的大变革塑造了一个全新的体制来解决这一问题.

转型的成功

也许很多人对东欧的印象还停留在整整20年前,1992年时的东欧仍处在刚刚完成初步制度变革的阵痛中,政治上仍处于对新政体的摸索中,经济上旧的体制刚打破,新的体系还未建立,可以说一片混乱,很多领域甚至出现了倒退.以东欧国家中最重要的波兰为例,1990和1991年,波兰经济分别负增长11.6%和11.7%,1990年的物价猛涨585.8%,第二年回落后也有70.3%,大批企业倒闭,很多人失业,生活水准在很多方面也在继续下滑,于是不少人至今都认为东欧的转型是失败的,甚至于把90年代初的短暂混乱与倒退归罪与变革本身.

但是,这样的论断可以说是极其错误的,首先,东欧的社会和经济问题是之前几十年逐渐积累的,在转型进行时暴露出来,这些显然不能都归罪于变革本身.其次,其实从1993年起,东欧国家就已经一个个走上了发展的正轨,经济日益繁荣,只不过从这时起对它们的报道大大减少,很多人对于之后的东欧茫然无知.

如果按购买力平价标准(注:经济学上一种根据各国不同的价格水平计算出来的货币间的等值系数,以对各国国内生产总值进行合理比较),捷克1990年是11209美元,2010年则达到25 232美元;匈牙利则从8 778美元上升到19 764美元;波兰从5 473美元增长到19059美元.转轨前,波兰家庭轿车拥有量约350万辆,平均10人一辆.1999年则达到了2/3的家庭有私家轿车,其中35%的家庭不只一辆,而到了现在,已经基本达到了每户一辆轿车.波兰人的消费水平由剧变时的电视普及时代跨入轿车普及时代,进步之快让世人瞩目.甚至于在金融危机最猛烈的2009年,波兰是欧洲大陆上唯一取得经济增长的国家.其它国家如匈牙利、捷克等也都有着不错的成绩,而且更难能可贵的是,东欧国家普遍实现了共同富裕,捷克的基尼指数是0.26,匈牙利0.25,波兰0.35,罗马尼亚0.32,也就是说,虽然进行了快速的私有化,搞了彻底的资本主义,东欧却同时做到了成为地球上最平等的地区之一.

经济上的成功只是一个方面,在政治上,东欧同样享有了他们曾经梦寐以求并为之奋斗的生活.在转型后,东欧诸国都施行了 制度,建立了议会和 政治.之后几乎所有中东欧国家都已经经历了几次不同政党之间的权力更迭.但这些权力更替并未带来全社会的动荡,东欧人虽然得到 政治还时间不长,但在清晰的政治理念指引下,都较好地把握了 政治的精髓,那就是尊重游戏规则,在一个实现了宪政的社会里,各种政治势力都要按照大家都承认的规则运作,也许很多时候走程序会显得“效率”不那么高,但避免了社会仇恨的产生,减少了机会成本,反而使社会保持了稳定,有利于经济的发展.事实上,根据“政治不稳定指数”的排名,大多数中东欧国家政治相当稳定,捷克的稳定性排在日本前面,波兰排在英国前面.在议会政治框架给社会提供了一种博弈和妥协的平台后,各种冲突都得以在“体制内”和平解决,这是 相对稳固的一个显著标志.因此从各种角度看,东欧国家的转轨都是大体成功的,现在以欧盟危机期间波兰、捷克、匈牙利和波罗的海三国等东欧优等生的情况看,总体上其和西欧发达国家的差距还会继续稳步的缩小.

当然,转型和发展绝不是一蹴而就的,进入21世纪后,由于世界经济环境发生了巨大的变化,提出了新的挑战,东欧国家在转型上也进入了一个新的阶段.如加入北约、欧盟,乃至欧元区带来的外部约束开始产生影响,加入欧盟或欧元区对经济体制和素质有着明确的要求,距离这些要求偏差太大是没有资格成为成员国的,这在一定程度上强化了这些国家在经济上的自我约束.加入欧盟使得这些国家获得了一个巨大的外部自由市场,但同时也使得它们深受欧盟经济状况的影响,尤其是2008年金融危机爆发以来,欧盟的债务危机和欧元的动荡给东欧国家造成很大压力,迫使东欧国家修正其原有的经济政策,如匈牙利为代表的中东欧国家的经济体系模式存在金融体系脆弱、银行体系过度开放、外债过高等问题都正受到更谨慎的对待,波兰也已经重新对加入欧元区采取了观望态度.不过总体来说,调整更明显的是经济政策,而在政治体制方面,大的变化不多, 政治思想没有动摇,但是东欧国家的内部整合已经进入到深入和细化的阶段,比如波兰西部地区更多崇尚自由主义,比较亲欧,支持波兰更快融入欧洲一体化进程;而波兰东部相对具有更多的保守主义和民族主义倾向.这各种不同的政治诉求都在其 政体中被规整和理顺,波兰等东欧国家的政治正常化进程正不断推进.

成功的原因

那么东欧转轨成功的原因何在呢?最主要的一条就是,东欧国家的政府和民众从上到下有着清晰的思路和坚定的决心.由于位置原因,自古以来东欧国家就在社会经济文化发展方面更接近于西欧,同时长期接触和观察西方也让他们更接受欧美的 政治制度和自由的经济制度,在近现代历史中,中东欧国家已经在社会思潮上进行了长期的准备,具有强烈的自由主义倾向.因此在上世纪80年代开始掀起的变革浪潮中,东欧国家普遍都是认准了自己要走的道路而没有因为一时的挫折而浅尝辄止左右摇摆.

当然,思路清晰之后,还要有科学合理的方法才能让转型更顺利,东欧国家根据各自不同的国情选择了自己的道路,但这些不同的道路在大的原则上是很接近的.首先,这些国家都是在政治体制变革以后再搞经济转型,先政后经,当初推动变革的民众运动是自下而上的,但取得政权后的具体变革却是自上而下的.这么做或许在短期内显得很“乱”,但从半个世纪以来各大洲不同转轨国家的经验来看,国家转轨真的就是长痛不如短痛.凡是从一开始只在经济制度的细枝末节做些许改良,对于制度性的问题先采取回避的态度的,或许在一开始取得了稳定状态下较快的经济增长,但随着时间的推移,无一例外的在耗尽下层改良空间后撞到制度性问题的高墙上.因为没有改良上层制度的情况下发展经济,发展成果会大部分被原有权贵阶层攫取,从而形成更加强大的既得利益集团,从而构成对进一步改革的更大的阻力.

当然,由于这种路线确实会在一开始就面临触及诸多核心问题的难点,因此这个变革必须紧紧围绕着自由化、稳定化、私有化等核心理念进行,在自由化和稳定化方面,东欧国家都实行了比较彻底的议会 制和自由宪政,将各派政治势力都纳入到一个公平与非暴力的环境下竞争,避免因为利益冲突而危及国家的稳定.而在推进私有化的过程中,因为之前半个世纪里这些国家的社会被长期僵化的统治所窒息,因此国家首先承认社会现有的各种利益群体的组成是多元化的,并给予足够的时间进行谈判和妥协.因为只有在透明、公正、公平的程序下将这些措施按部就班的完成,才可以为新时期里经济的正常发展奠定稳固的社会基础.

就具体的操作方法而言,东欧各国倒是各具特色,比如波兰因为传统工业企业比较多,如钢铁煤炭等,采取了以股份制为契机,波兰是先把股份给内部职工,然后由职工股再慢慢地向经理层集中.捷克是发给全民的“证券私有化”,也就是“在起点平等的基础上找到最初的所有者,在规则公平的基础上找到最终的私有者”.而匈牙利则选择了很简单的方法:“卖”,这主要也是因为当年匈牙利的外债水平非常重,把国有资产卖掉既实现了私有化又偿还外债.这些方式在进行过程中其实就是各种力量的博弈过程,由于博弈链条比较长,所以交易成本比较高,但这个“学费”交得是有好处的,它带来程序公正和 公正.

而在对外战略上,东欧国家同样坚定的采取了“走西口”的方针,以亲美亲西方为主线,进行了多年准备后陆续加入了北约和欧盟,从而获得了几个世纪以来最佳的外部安全环境和经济发展环境,这些极大的促进了本国转轨的成功.东欧国家普遍亲美,比原先的西欧很多国家与美国的关系还好,这是有些人不理解的,但如果放到这一地区近代的大历史背景中就很清晰了.如波兰,之前先后受到俄国和德国的侵略,并最终被瓜分,一战后短暂独立后又被苏德再次瓜分,期间他们曾试图以和英法的盟友关系得到保护,但面对希特勒和斯大林的强权,欧洲国家都选择了逃避,一件件的惨痛历史教训告诉他们,东面的俄国人是险恶的,西面的老欧洲是靠不住的,只有美国才可能主导建立和维护一个最有利于东欧国家的外部环境,因此我们就不难理解为什么阿富汗战争和伊拉克战争,波兰等国都力挺美国,同时他们还普遍支持美国在捷克和波兰等国建立反导防御设施.当然,东欧国家也得到了相应的回报,来自西方的援助、保护和制导对于他们的继续发展也是至关重要的.

总的来看,东欧在进入上世纪90年代后终于得到了之前几百年一直没有得到的安全和繁荣,值得祝贺,而其在社会转轨上取得的成就也值得很多国家借鉴,在未来的一到两个十年内东欧就可以说基本完成了这一次的社会大转型,其经验和教训都值得我们借鉴和注意.

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